数字记忆和数字人文多重语境下的档案信息化研究现状与推进策略研究

王冉

关键词：数字记忆；
数字人文；
档案信息化；
电子文件；
电子档案；
文件归档；
档案教育；
理论研究

2021年6月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《“十四五”全国档案事业发展规划》（后文简称《规划》），提出要建设一批高水平的数字档案馆（室），做好电子文件单套制管理。随着数字人文研究和数字记忆理论和实践研究的深入，档案信息化被赋予了新的内涵。对此，需要从人文服务、社会记忆构建等视角开展档案信息化建设。本文将对相关研究进行文本分析，发掘现有研究与《规划》目标的差距，以期提高我国档案信息化建设水平。

1 研究设计

1.1 研究目标和流程。研究目标是利用质性分析工具对档案信息化研究的相关学术文献进行分析，梳理出在“数字记忆”“数字人文”语境下，档案信息化建设的主要措施，以及各个措施在文本中的比重。

研究脉络大致分为3个阶段：数据采集与清洗、文献编码与信度检验、实证分析。研究流程主要包括：首先，从中国知网收集相关学术文献，通过输入“数字记忆”“数字人文”“档案信息化”等关键词进行篇名检索，归并去重得到文献样本。其次，对文献进行编码，总结出主要措施和措施研究的主要维度。最后，将结果和国家档案局发布的《档案信息化标准体系建设指南》及《规划》进行比较研究，总结出现有档案信息化建设的优势和不足。

此外，为保证编码的信度，本文由3个硕士生组成不同编码小组进行同时、交叉编码，在编码前充分讨论编码的维度、方向的确定，在编码方向不一致时，通过充分讨论协商确保编码的一致性。

1 . 2 样本选取和数据采集。学术文本选择应具备一定的权威性，选择中国人文社会科学核心期刊（A M I，Attraction Management Impact power）、“南大核心”、“北大核心”等数据库中的期刊文献，作者的选取要包括高等院校的科研工作者和实务工作人员。为了使文本更容易获得，以网络学术文献为主。

1.3 维度与要素提取。利用质性分析工具Nvivo对文本内容进行初始编码，根据初始编码概括出档案信息化建设的主要措施作为二级编码，根据二级编码概括出主要维度，作为一级编码。

2 档案信息化建设的主要措施和维度

2.1 样本选取。关于国家治理体系现代化的样本主要是以学术论文为代表的相关学术文献，如表1所示。

在中国知网中输入“国家治理体系”“国家治理体系现代化”“国家治理”等关键词进行篇名检索和全文检索，剔除无关的文本得到核心论文共56篇。

2.2 关键要素分析。（1）开放性编码。对收集来的学术文本进行开放性编码，从文本资料中提取若干初始概念语句，再将该类文本进行归类、初始编码。由于网络环境中的文本资料内容和结构较复杂，为了保证编码内容准确，本文采取连续语句编码的形式，将若干连续语句进行总结、归纳，选取其中覆盖率排名前20的编码结果作为初始编码。如表2所示，通过开放性编码，共获得20个初始编码。

（2）主轴编码。主轴编码的主要过程是将开放性编码形成的初始编码进行逻辑联系与区分，通过合并同类属范畴进而确定主范畴，通俗来说即归纳范畴的上位概念。本研究在参考相关文献概念与实践经验的基础上，对20个范畴进行主轴编码，得到7个主范畴，这7个主范畴就是二级编码结果，如表3所示。

3 现有研究的优势和不足

《规划》要求“加快推进档案信息化建设，引领档案管理现代化”，具体措施包括：第一，完善档案信息化发展保障机制。第二，加强电子文件归档和电子档案移交接收。第三，加速数字档案馆（室）建设。第四，推进档案信息资源共享平台建设。[1]

优势方面，在“完善档案信息化发展保障机制”“推进档案信息资源共享平台建设”方面，学术界的研究较为充分。“B3软硬件保障层面”中的“政策制度保障”对于“完善档案信息化发展保障机制”具有促进作用；
“B3软硬件保障层面”中的“强化技术手段、平台建设和数字传播”对于“推进档案信息资源共享平台建设”具有促进作用；
对于“加速数字档案馆（室）建设”方面，各项研究并没有直接提到数字档案馆（室），但是研究的重点有“B7档案服务层面、B5档案安全层面、B4档案工作层面、B2档案开发层面”，这些研究内容对于“数字档案馆（室）建设”发挥着基础作用，具有促进效果。见表4。

劣势方面，《规划》中所提及的“加强电子文件归档和电子档案移交接收”相关研究较少，这是今后需要进一步研究的。除此之外，对于档案信息化建设，学术界在档案教育、人才培养和理论研究方面进行了深入的研究。

4 对策与建议

通过质性分析可知，数字人文和数字记忆语境下的档案信息化建设研究对电子文件归档和电子档案移交接收的研究不够深入。因此，要加强数字人文和数字记忆视角下的电子文件归档和电子档案移交接收的研究；
对于档案信息化发展保障机制、档案信息资源共享平台建设和数字档案馆（室）建设方面的研究较为充分，但缺乏对数字人文和数字记忆档案开发项目维护的研究。项目推动既是国家政策需求，也是数字人文和数字记忆视角下档案信息化建设能力的集中体现，因此要增强数字人文和数字记忆项目的维护能力。

4.1 加强数字人文视角下的电子文件管理研究。随着“单套制”的推广，电子文件海量增长。电子文件具有超高的储存密度，高效便捷的传输、处理速度，以及多样化的信息形式（文字、图像和声音等）。数字人文理念的兴起激发了人们对“数字”和“人文”关联的研究，通过数字技术发掘人文价值。电子文件的储存形态、方便的传输途径和速度以及多样的形式方便了档案管理者使用数字技术进行人文开发。

数字人文视角下的电子文件管理应更加关注对电子文件“第二价值”的开发，电子文件不同于传统纸质档案，其产生和流转通常是多时空、多主体的，所涉及的领域、学科众多，蕴含着丰富的知识价值。其数据化的载体也方便管理者运用多样的数据处理软件和技术对电子文件进行知识发掘和整合。多样的形式也方便了对其开发成果进行展示，宣传其人文价值。

电子文件的形成往往包含多个主体，不单纯是以往的官方组织或群体，也不仅仅是主流人群或精英，电子文件形成主体更加重视以往被“忽略”掉的边缘群体，重视每一个人留有的“痕迹”，数字人文视角下的电子文件管理应更加注重这些边缘群体。将电子文件开放给数字化的互动、询问和分析方法。可以将多个来源的电子文件结合起来，形成大型数据库，数据库的运用方便了对传统边缘群体的服务，也方便了对边缘群体所产生的电子文件的管理。例如，伦敦大学的英国奴隶所有权遗产项目，这是一个跨机构和国际数字人文合作项目，它创建了一个与1780年至1875年间在伦敦老贝利被判刑的人有关的数据库，该项目创建了英国奴隶所有权在线百科全书。[2]

4.2 做好数字记忆视角下电子文件管理工作。电子文件转化为数字记忆的过程要简便得多，不同于传统纸质档案的社会记忆提取需要在特定的环节通过特定的程序来实现，电子文件的提取贯穿整个电子文件生命周期，通过特定的解码程序，使用计算机识读比特字串，将电子文件转化为人类能够理解的文字、图片和音像。从数字记忆的视角开展电子文件收集工作，需要我们针对社会环境的发展变化，随时关注电子文件中所蕴含的记忆价值的变化，电子文件中数字记忆的提取工作贯穿电子文件管理工作的始终。这种记忆的提取是动态的，不断更新的。

随着办公自动化、智慧化的普及，电子文件已经融入了社会的方方面面，这要求电子文件中的数字记忆提取工作需要全民参与，多主体协同。可以通过构建开放性的数字记忆创作平台，由社会公众、网民等主体共同创作。

电子文件的质量包括真实性、准确性、完整性、可读性、可用性、一致性等。这些质量因素与数字记忆休戚相关，如果质量存在问题，将影响数字记忆的可信度和能否留存。电子文件在给文件的制作、传输和利用带来极大方便的同时，也给更改、截获、仿制电子文件带来更多的可能，这样会给数字记忆带来很多未知因素，不可预知记忆何时会被“重写”，数字记忆视角下的电子文件管理工作需要重视信息安全问题。[3]

4.3 增强档案数字人文和数字记忆项目的维护能力。数字人文项目维护能力是指根据风险管理和成本效益分析的相关原则对数字人文项目进行持续经营的能力。具体包括财务运营，软件系统和数字基础设施的维护和更新，数字工具的更新和迭代。

在财务运营方面。首先，要对服务器上正在运营的数字人文项目进行全面审计，对软硬件设备资产进行盘点。制定数字人文项目维护和托管的实际成本计算流程，建立项目资金监管制度。其次，对于停止维护运营的数字人文项目，要对其价值进行评估，对其归属进行分类。对于具备生产价值的项目要整合进运营维护框架，定期进行审计工作。对于没有生产价值，但具备科研价值的项目，要及时进行移交。对于没有价值的项目，要及时报废，避免占用资金，节省成本。最后，建立透明的筹资制度。为了能够为数字人文项目的维护和运营筹集充足的资金，要制定科学的资金预算。[4]

数字人文项目负责人需要完善软件开发生命周期（SDLC， Software Development Life Cycle）过程，要将资金支持者的需求纳入SDLC之中，要求投资者提供明确的文档支持，保证项目执行者充分了解投资者的需求。尽早明确在资助期后维持项目的可行性和成本，使各方有时间提前计划，有足够的时间来适应后续资助申请的开发和周转时间、与伙伴机构的谈判、基础设施资源和必要的工作人员时间分配。

5 结语

本文通过进行文本分析，总结了数字记忆和数字人文语境下档案信息化建设的优势和不足，并给出了措施。随着信息技术的发展，社会对档案信息化的需求不断升级，需要进一步完善档案信息化发展机制，提高档案信息化建设水平。

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