浅析国家社科基金项目结项管理——以结项数据统计为视角

■刘淑伟

（兰州大学社会科学处）

国家社科基金项目是目前全国哲学人文社会科学唯一的国家级项目，该项目的承担情况是衡量一个单位和科研人员人文社会科学研究水平高低的重要标志。加强对国家社科基金项目管理对其他人文社科类项目有着引领带动作用，对进一步繁荣哲学社会科学具有重要的意义。近年来国家加大了对国家社科基金项目的结项管理工作，强化了到期未结项项目的清理工作，进一步规范了国家社科基金的项目管理。

国家社科基金项目（不含教育学、艺术学、军事学三个单列学科）类别主要分为重大项目、重点项目、一般项目、青年项目、西部项目、后期资助项目、中华学术外译项目、特别委托项目和专项工程项目（含冷门绝学研究专项、“一带一路”建设研究专项、高校思政课研究专项、国家应急管理体系建设研究专项等），项目实行三级管理，依次是全国哲学社会科学工作办公室、各省市直辖市社科规划管理部门、各项目承担单位。项目承担单位主要在高校系统、社科院系统、党校系统、军队系统和国家机关等部门。从历年国家社科基金项目立项的承担单位上可以明确高校系统是国家社科基金项目的承担的主体，是国家社科项目研究的主力军，居于社科五大申报系统之首。

国家社科基金项目基本都是经历发布申报通知、组织申报推荐、形式资格审查、专家评审、下达立项等环节。进入到项目承担单位，由项目承担单位对项目的经费预算、经费入账、重要事项变更、项目的执行监督、经费的管理、项目的年度报告（或者中期检查）、项目结题验收等环节。

本文拟通过对2016—2018年全国国家社科基金的结项情况和西部某高校的结项情况进行简单的对比分析，以探讨如何加强对国家社科基金项目的结项管理，进而促进国家社科基金项目的管理。

2.1 项目类别确定选取范围

国家社科基金项目类别众多，很多结项数据尚未公布，获得不宜，本文仅选取国家社科资助数量最多国家社科基金重点项目、一般项目、青年项目、西部项目的结项情况进行统计分析。在项目管理实践中，重点项目、一般项目、青年项目、西部项目（不单独申报）因为是同时申报评审立项，每年申报一次，申报时间集中固定，在日常管理中被科研管理工作人员统称为年度项目（以下统计简称为年度项目）。

2.2 项目结项数据来源

全国哲学社会科学工作办公室每个月月底会发布当月的国家社科基金项目结项名单及结项等级。数据统计来自全国哲学社会科学规划工作办公室网上发布的信息，西部某高校数据信息除了来源于全国哲学社会科学工作办公室网站上公布的信息外，项目终止情况来源于学校收到相关项目终止发文函件统计。

2.3 结项项目统计时间

本文结项统计的时间范围为2016—2018年的国家社科基金年度项目结项公布数据。

2.4 全国国家社科基金年度项目结项的整体情况

根据全国哲学社会科学规划办网上每月发布的数据进行统计，2016—2018年国家社科基金年度项目共公布8058项结项情况，其中免于鉴定440项，优秀591项，良好3077项，合格3950项。另外2016—2018年共公布暂缓结项1366项，终止项目398项，撤项1项。

2.5 西部某高校国家社科基金年度项目结项的整体情况

2016—2018年西部某高校国家社科基金项目共结项39项结项，其中免于鉴定0项，优秀3项，良好12项，合格24项。另外2016—2018年通知暂缓结项3项，被终止项目6项。

3.1 对比分析情况

通过对2016—2018年国家社科基金年度项目结项的数据对比分析可得出：

①西部某高校国家社科基金的结项总数占国家社科基金结项总数的0.48%；
②西部某高校国家社科基金结项的整体情况与全国国家社科基金结项的整体情况大致相同：合格＞良好＞优秀＞免于鉴定；
③全国国家社科基金结项中免于鉴定的数量共440项，占总体的6%，而西部某高校国家社科基金结项中免于鉴定的为0项；
④西部某高校国家社科基金结项中被评为优秀的数量占总体的8%，全国国家社科基金结项中被评为优秀的数量占总体的7%，相比之下，西部某高校结项中被评为优秀数量的占比较全国国家社科基金结项中被评为优秀数量的占比略高；
⑤国家社科基金结项中被评为良好的数量占总体的38%，西部某高校国家社科基金结项中被评为良好的数量占总体的31%，西部某高校良好占比低于全国国家社科基金总体结项占比；
⑥全国国家社科基金结项中的合格数不到总体的一半（49%），而西部某高校国家社科基金结项中的合格数已占据了总体的大半（61%）。相比之下，西部某高校国家社科基金结项的合格数占比大于全国国家社科基金结项中合格数的占比。

图1 国家社科基金项目结项情况

图2 西部某高校国家科基金项目结项情况

3.2 对比分析直观结论

①西部某高校国家社科基金的结项总数占国家社科基金结项总数的比例较小，年度结项数少。②在全国国家社科基金结项中免于鉴定的有440项，而西部某高校为0项，同时西部某高校国家社科基金结项成果优秀占比8%，良好占比31%，高质量的结项成果占比低，高质量的研究成果少。③西部某高校国家社科基金结项中的合格比例相比全国来说占比偏大，占比达到61%，成果质量有待提升。

4.1 整体结项数量少，结项率低

2016—2018年全国共结项8050项，其中2016年结项2050项、2017年结项1882项、2018年结项4126项，平均每年结项2600多项，结项数量远低于国家社科基金年度项目的立项数量，西部某高校的结项情况与立项情况与全国的情况相似，结项与立项数量不匹配，项目结项率低。

4.2 按期结项少，研究周期长

根据国家社科基金申报要求，研究周期基础研究类项目可申请3～5年，应用研究类为2～3年。但是根据统计基础数据时发现，2016—2018年结项的绝大多数都是2009—2013年立项的项目，大部分项目都未按照申请要求按期结项，都是进入到清项阶段才开始办理结项事宜，更有部分项目结项周期达到7～8年之久。同样西部某高校项目在实际研究过程中能按照申请研究周期按时结项的少之又少，存在的问题与全国整体情况相近。

4.3 研究质量不高，成果产出重视不够

从统计数中不难看出，全国结项合格的占据49%，而结果鉴定优秀的仅为7%，这充分说明高质量的研究成果产出少，项目研究者及管理单位对研究成果产出重视不够。值得关注的是，近几年全国哲学社会科学工作办公室加大了对国家社科年度项目的结项把关及清项力度，项目暂缓结项数量及终止数量呈上升趋势。

5.1 充分重视国家社科基金项目结项管理的重要性

首先，不论是国家、项目管理单位、承担单位，还是项目负责人都要充分认识到项目结项的重要性。其次，广大社科管理工作人员要进一步加强项目结项管理的规范性与实效性。最后，广大科研人员要进一步加强国家社科基金项目研究的自觉性，从思想上认识国家社科基金项目结项的重要性。

5.2 完善制度建设，发挥项目管理奖惩机制作用

首先，在项目过程管理中，注重与时俱进，国家与承担单位要不断调整政策，调动科研人员积极性，逐渐改变以往“重立项、轻结项”的现状。加大对新立项项目给予相应的奖励，对不能按期完成项目的进行惩罚，对终止、撤项项目采取倒追机制，做到立项结项“两手抓”。其次，各管理单位要严格项目绩效支出，充分发挥项目绩效的激励作用，对结项等级好的成果进行激励，成果等级低的项目扣除一定的绩效。最后，全国哲学社会科学工作办公室应建立相关管理档案制度，对结项成果优秀的个人和单位在今后的国家社科基金项目立项中给予一定的政策倾斜。

5.3 以人为本，做好项目全过程管理

首先，不断优化工作流程，细化服务内容，加强项目过程监管，除加强项目日常监督管理外，各承担单位要将清项项目时间前移，缩短结项周期。其次，加强项目承担单位管理内部管理权责，发挥校院两级管理优势，共同推进项目管理，不断深化落实科研管理“放管服”。最后，充分发挥网络优势，加强项目管理信息化建设，缩减时间、简化流程。

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